Povinnosti advokáta ve vztahu k AML

1) Správce osobních údajů:
Mgr. Petr Konečný, advokát
IČO 23375531
Spáčilova 569/27, 767 01 Kroměříž
E- mail: konecny@akkonecny.cz
Tel: +420 606 251 930
 
2) Poučení klienta:
Advokát je povinnou osobou podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „AML zákon“), a dle tohoto zákona je povinen provádět opatření podle tohoto zákona a dalších předpisů, mimo jiné provádět identifikaci a kontrolu klienta. Za tímto účelem je povinen shromažďovat a uchovávat osobní údaje klienta a pořizovat kopie dokladů, z nichž tyto údaje ověřil.
 
Identifikaci a kontrolu je tedy advokát dle AML zákona povinen provádět zejména v těchto případech:
1. sepis kupních smluv na nemovitost, při koupi/prodeji obchodního podílu, obchodního závodu nebo jeho části;
2. správa peněz, cenných papírů, obchodních podílů nebo jiného majetku klienta, včetně jednání za něj nebo pro něj v souvislosti se zřízením účtu u úvěrové instituce (banka) nebo zahraniční úvěrové instituce anebo účtu cenných papírů a správou takového účtu;
3. zakládání, řízení nebo provozování obchodní korporace, podnikatelského seskupení nebo jiného obdobného útvaru, a to bez ohledu na to, zda se jedná o právnickou osobu či nikoliv, jakož i získávání a shromažďovaní peněžních prostředků nebo jiných penězi ocenitelných hodnot za účelem založení, řízení nebo ovládání takové korporace, seskupení nebo útvaru;
4. zakládání nebo správě svěřenského fondu nebo jemu svou strukturou nebo funkcemi podobného zařízení řídícího se právem jiného státu (dále jen „svěřenský fond“), jakož i získávání a shromažďovaní peněžních prostředků nebo jiných penězi ocenitelných hodnot pro svěřenský fond nebo za účelem jeho založení nebo správy;
5. inkaso, platby, převody, vklady nebo výběry prováděné při bezhotovostním i hotovostním platebním styku, anebo jakémkoli jiném jednání, které směřuje k pohybu peněz nebo jej přímo vyvolá.
 
V souladu s výše uvedeným je třeba sdělit, že řádné plnění povinností dle AML zákona se provádí zejména doložením potřebných dokumentů a dokladů.
 
3) Rozsah zpracování údajů:
Advokát zpracovává jména a příjmení, rodné číslo, a nebylo-li přiděleno, datum narození a pohlaví, místo narození, trvalý nebo jiný pobyt, státní občanství a další údaje uvedené v průkazu totožnosti; jde-li o podnikající fyzickou osobu, též její obchodní firma, odlišující dodatek nebo další označení, sídlo a identifikační číslo osoby. Zpracovávány mohou být i další údaje získané v rámci kontroly a průběžné kontroly, zejména pak telefonní čísla a emailové adresy, jakož i další potřebné údaje. 
 
4) Účel zpracování údajů:
Plnění zákonných povinností dle AML zákona, tedy zejména plnění povinností v oblasti boje proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
 
5) Doba zpracování údajů:
Osobní údaje jsou zpracovávány po dobu 10 let po ukončení smluvního vztahu nebo po ukončení poskytování právních služeb.
 
6) Forma zpracování údajů:
Potřebné údaje mohou být shromažďovány, zaznamenávány, mohou být pořizovány kopie či výpisy.
 
7) Poučení o možnosti omezit či vyloučit zpracování údajů:
Subjekt údajů má právo na to, aby správce omezil zpracování, v kterémkoli z těchto případů:
a) subjekt údajů popírá přesnost osobních údajů, a to na dobu potřebnou k tomu, aby správce mohl přesnost osobních údajů ověřit;
b) zpracování je protiprávní a subjekt údajů odmítá výmaz osobních údajů a žádá místo toho o omezení jejich použití;
c) správce již osobní údaje nepotřebuje pro účely zpracování, ale subjekt údajů je požaduje pro určení, výkon nebo obhajobu právních nároků;
d) subjekt údajů vznesl námitku proti zpracování podle čl. 21 odst. 1, dokud nebude ověřeno, zda oprávněné důvody správce převažují nad oprávněnými důvody subjektu údajů.
Pokud bylo zpracování omezeno podle odstavce 1, mohou být tyto osobní údaje, s výjimkou jejich uložení, zpracovány pouze se souhlasem subjektu údajů, nebo z důvodu určení, výkonu nebo obhajoby právních nároků, z důvodu ochrany práv jiné fyzické nebo právnické osoby nebo z důvodů důležitého veřejného zájmu Unie nebo některého členského státu.
Subjekt údajů, který dosáhl omezení zpracování podle odstavce 1, je správcem předem upozorněn na to, že bude omezení zpracování zrušeno.
 
8) Poučení o předávání osobních údajů:
Předávání osobních údajů bude uskutečněno za podmínek stanovených GDPR a AML zákona, tedy osobní údaje budou předávány třetím osobám pouze za podmínek stanovených v AML zákonem a právními předpisy v oblasti ochrany osobních údajů.

9) Poučení o orgánu dozoru:
Orgánem dozoru je Finanční analytický úřad a Česká advokátní komora.
 
10) Kontaktní osoba:
Mgr. Petr Konečný, advokát
Adresa: Spáčilova 569/27, 767 01 Kroměříž
E-mail: konecny@akkonecny.cz
Tel: +420 606 251 930